不符合基金公司開設條件的人或企業(yè)就不要盲目申請了嗎?
- 巴中在線
- 2023-05-26 15:56:27
商業(yè)銀行設立基金公司需要什么條件?
由于公開募集基金的基金管理人(即基金管理公司)管理著巨額資金,一旦發(fā)生違法違規(guī)行為,可能給基金份額持有人造成重大損失。為此,對于基金管理公司設立應滿足的條件,《中華人民共和國證券投資基金法》做了規(guī)定,該法第十三條規(guī)定設立管理公開募集基金的基金管理公司,應當具備下列條件,并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準:
(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;
(二)注冊資本不低于一億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;
(三)主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽,資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準,最近三年沒有違法記錄;
(四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);
(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;
(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;
(七)有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度;
(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
但是值得注意是,本條有一項為“(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件”,筆者認為此處應理解為除本條規(guī)定的條件外,其他法律、行政法規(guī)對基金管理公司的設立條件作出規(guī)定的,基金管理公司也應當符合。國務院證券監(jiān)督管理機構對基金管理公司的其他設立條件有規(guī)定的,應當經(jīng)國務院批準,才對基金管理公司具有約束力。
商業(yè)銀行設立基金公司需要什么條件?不符合基金公司開設條件的人或企業(yè),就不要盲目申請了,因這時候申請了也是白費功夫。
關鍵詞: 商業(yè)銀行設立基金公司 什么條件
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