近日，浙江證監(jiān)局發(fā)布的一則行政處罰決定書顯示，來自上海的一家基金公司的前基金經理劉煒利用職務之便知悉所管理產品的交易情況等未公開信息，并利用自有資金與所管理的產品進行趨同交易。 經計算，劉煒利用賬戶趨同交易合計成交金額1760.24萬元，趨同交易合計虧損36.51萬元。

最終，浙江證監(jiān)局決定， 對劉煒處以30萬元罰款。

趨同交易虧損36.51萬元

罰款30萬元

處罰決定書顯示，劉煒入職后即參與管理了一只滬港深主題基金，直至2022年9月5日被基金公司決定暫停其職務。2021年2月1日至2022年9月5日，劉煒因職務便利知悉與基金交易有關的研究報告、投資策略、交易標的、交易時間等未公開信息。

來源：浙江證監(jiān)局官網

隨后，劉煒控制他人證券賬戶“唐某卿”進行趨同交易。具體來看，“唐某卿”這一國聯(lián)證券賬戶自成立以來直到2022年9月5日，其中的資金實際為劉煒自有資金。

自賬戶開立后至2022年9月5日，滬市股票方面，“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶共交易滬市股票41只，交易成交金額1972.55萬元，與其所管理的基金產品趨同交易股票23只，趨同交易成交金額1172.67萬元，賬戶趨同交易虧損22.33萬元。深市股票方面，“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶共交易深市股票24只，交易成交金額1318.72萬元，與其所管理的基金趨同交易股票13只，趨同交易成交金額587.57萬元，賬戶趨同交易虧損14.18萬元。

經計算，劉煒利用“唐某卿”賬戶趨同交易合計成交金額1760.24萬元，趨同交易合計虧損36.51萬元。

對此，劉煒在其申辯材料中提出：第一，無違規(guī)操作的故意。由于未對境內法律法規(guī)進行詳細及全面了解，造成本次違法行為。第二，未獲取任何非法利益。趨同交易與基金的交易系同一時間發(fā)生，不存在個人賬戶在基金賬戶買入股票拉高價格后獲益的情況。第三，未造成投資人經濟損失。第四，糾錯態(tài)度良好，積極配合調查、提供資料等。第五，不存在其他違法行為。第六，已采取糾正措施。包括出具承諾函、已完結所有個人相關的交易、辭去基金經理職務等。

而浙江證監(jiān)局認為，第一，劉煒作為基金從業(yè)人員，理應學習并遵守基金法律法規(guī)，不了解法律法規(guī)等不能成為其免責理由。第二，非法利益獲取情況、投資人經濟損失情況、糾錯態(tài)度、不存在其他違法行為、已采取的糾正行為等，我局在作出行政處罰及量罰時已充分考慮。綜上，對劉煒的陳述、申辯意見不予采納。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定： 對劉煒處以30萬元罰款。

監(jiān)管加大懲處力度

根據(jù)我國法律法規(guī)，金融機構從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開信息，違反規(guī)定從事相關的證券交易，泄露未公開信息或者明示暗示他人從事相關交易，是一種嚴重的違法犯罪行為（俗稱“老鼠倉”）。

最近幾年，隨著法律法規(guī)不斷完善、監(jiān)控系統(tǒng)全面升級、執(zhí)法力度不斷加大，金融資管機構一批長期隱蔽的“老鼠倉”交易陸續(xù)曝光，相關從業(yè)人員受到法律嚴懲，案件多發(fā)態(tài)勢得到有效遏制。

值得一提的是，7月9日，《私募投資基金監(jiān)督管理條例》正式對外發(fā)布，這是我國私募投資基金行業(yè)首部行政法規(guī)。該條例中提到，需明確證監(jiān)會監(jiān)管職責及監(jiān)管措施等，對規(guī)避登記備案義務、挪用侵占基金財產、實施“老鼠倉”、利益輸送等行為加以規(guī)范，加大懲處力度，為私募基金行業(yè)發(fā)展營造規(guī)范有序的競爭環(huán)境。

今年以來，多例“老鼠倉”交易被查處。比如，今年2月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了多份紀律處分決定書，對上海天猊投資、上海世祖資產、中金前海股權投資及相關人員的多項違規(guī)行為作出紀律處分。其中，上海天猊投資法定代表人因利用職務進行“老鼠倉”操作，趨同交易近5億元，違規(guī)性質惡劣，被“拉黑”3年。

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