基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格 溫州銀行被責(zé)令改正
- 新京報
- 2023-07-27 18:22:28
7月21日,浙江證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對溫州銀行股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。
通報顯示,基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、部分分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、部分基金業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核崗人員、基金產(chǎn)品準(zhǔn)入審核人員未取得基金從業(yè)資格,違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號)第十條第四項,《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號,以下簡稱《銷售辦法》)第八條第四項、第二十六條第一款、第三十條第二款和《關(guān)于實施〈公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕58號)第十七條第一款的規(guī)定。
未在每一年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)完成上年度監(jiān)察稽核報告,未將投資人長期投資收益等納入分支機(jī)構(gòu)和基金銷售人員考核評價指標(biāo)體系,違反了《銷售辦法》第二十六條第三款、第三十條第一款的規(guī)定。
未每半年對基金銷售業(yè)務(wù)開展一次適當(dāng)性自查并形成自查報告,違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第177號)第三十條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第202號)第三十條的規(guī)定。
未按要求報備反洗錢工作相關(guān)材料,違反了《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》(證監(jiān)會令第68號,證監(jiān)會令第202號)第二條、第十條、第十二條的規(guī)定。
浙江證監(jiān)局決定對溫州銀行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
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